6497 亞獅康-KY

1.事實發生日:109/07/17
2.公司名稱:亞獅康股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
 本公司於109年7月16日接獲櫃檯買賣中心依證櫃監字第10902010843號函通知，本公司
 公告申報之109年第二季財務報告顯示淨值為負數，核有業務規則第12條之2第1項
 第4款終止有價證券櫃檯買賣之情事，爰自109年8月25日起終止本公司之普通股股票
 櫃檯買賣。
6.因應措施:
 本公司董事會於109年7月17日決議，為維護及協助股東實現價值，已審查並通過股份
 轉換至那斯達克上市之美國存託憑證轉換辦法暨投資人問答。本公司第一上市市場將
 轉移至美國那斯達克全球市場Nasdaq Global Market (Nasdaq)。惟上述有價證券終止
 櫃檯買賣一事並不影響本公司之美國存託憑證持續於美國那斯達克市場上市及交易，
 本公司股東將有權依董事會於109年7月17日決議通過之轉換辦法暨投資人問答，將其
 所持股份轉換為於那斯達克掛牌之美國存託憑證。

 相關資訊以本公司官網及公開資訊觀測站之公告為準。
7.其他應敘明事項:
                              亞獅康股份有限公司
              終止有價證券於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易
              股份轉換至那斯達克(NASDAQ)上市之美國存託憑證(ADS)
                             轉換辦法暨投資人問答
    亞獅康股份有限公司(ASLAN Pharmaceuticals Limited，股票代碼6497)（下稱「
本公司」或「亞獅康」）於民國109年7月16 日接獲財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
心（下稱「櫃買中心」）正式通知，因不符合財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券
商營業處所買賣有價證券業務規則第十二條之二，預計將於民國109年8月25日起終止有
價證券櫃檯買賣。
    本公司股票將持續以美國存託憑證American Depositary Shares (ADS)形式於美國
那斯達克證券交易所掛牌。本公司有價證券終止櫃檯買賣並不會影響本公司之有價證券
持續於那斯達克證券交易所掛牌及交易，且美國那斯達克將成為本公司有價證券之主要
交易市場，而原本持有美國存託憑證之股東對此無須採取任何行動。
    本公司將協助台灣股東進行股份轉換為美國存託憑證至那斯達克證券交易所持續存
續及交易。本公司之股東並無義務參與本次轉換，若無意願轉換之股東則可以在終止有
價證券櫃檯買賣日前將所持股份於台灣市場出售，或持續持有本公司開曼股份。特別注
意，一旦本公司有價證券終止櫃檯買賣，本公司有價證券唯一公開交易市場將會是透過
美國存託憑證於那斯達克證券交易所進行交易。
以下針對股票轉換辦法及股東常見問題說明：

1.何謂美國存託憑證(ADS)?
  美國存託憑證係外國公司於美國證券市場交易股票的一種形式。大多數的外國公司在
  美國證券市場透過存託憑證形式進行交易並提升國際知名度。就亞獅康案例而言，我
  們的存託機構係為世界領先銀行之一的摩根大通銀行J.P. Morgan Chase Bank, N.A.
  ( J.P. Morgan)，目前每單位美國存託憑證表彰本公司普通股5股 (此所稱普通股與
  目前在台灣證券櫃檯買賣中心上櫃之股份類別相同)。本公司之美國存託憑證在那斯
  達克證券交易所掛牌之股票代碼為 ”ASLN”。

  除受到一些豁免和限制之約束，本公司美國存託憑證於那斯達克上市應遵循之法規以
  及應公告事項之縝密性要求，與在美國當地第一上市的公司標準一致。自亞獅康於
  2018年5月在那斯達克上市以來均符合美國當地證管法令規範。藉由美國存託憑證在
  美國證券市場的公開發行，亞獅康在美國證券市場獲得眾多且對於生技新藥極具經驗
  的投資人基礎優勢，同時也為外國生技新藥公司股票在美國證券市場展開了較具高度
  的流通性。

2.股東是否能將台灣的股票轉換為美國存託憑證?
  本公司認為將台灣的股票轉換為美國存託憑證將可能達到股東們的最佳利益，係因美
  國存託憑證的歷史價格及交易流通性遠高於本公司股票在櫃買中心交易。本公司有價
  證券於台灣停止公開發行後，才能依據本投資人問答概述的轉換辦法及流程，協助股
  東將所持有之本公司股份轉換為美國存託憑證。且前述於台灣停止公開發行，仍需取
  得金融監督管理委員會證券期貨局(下稱「金管會證期局」)之核准。
  本公司預定於民國109年9月4日之股東臨時會上決議停止於台灣公開發行案並提請金
  管會證期局停止本公司於台灣公開發行，其裁�